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广发聚利债券型证券投资基金（LOF）更新
的招募说明书
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
时间：二〇二六年七月
【重要提示】
本基金于2011年5月6日经中国证监会证监许可[2011]668号文核准。本基金基金合同于
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩
并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金在封闭期结束并
转为上市开放式基金（LOF）后面临的巨额赎回风险，本基金法律文件风险收益特征表述与销
售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前，
请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金产品资料概要》及《基金合同》。
本次更新的招募说明书主要对基金管理人、业绩比较基准等信息进行修订，更新内容截
止日为 2026 年 7 月 27 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为 2026
年 6 月 16 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2026 年 3 月 31 日（本报告中财务数据未经
审计）。
目 录
第一部分 绪言
《广发聚利债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招
募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证
券投资基金运作管理办法》
（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》
（以下
简称“《销售办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称“《信息披露办
法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理
规定》”）以及《广发聚利债券型证券投资基金(LOF)基金合同》
（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。
广发聚利债券型证券投资基金(LOF)（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说
明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人
自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规
定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金
合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义：
其更新
效修订和补充
金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
行政规章和其制定机构不时做出的修改、补充和有权解释，以及其他对基金合同当事人有约
束力的决定、决议、通知等
通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做
出的修订
销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
市场的中国境外的机构投资者
会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回
购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认
购、场内申购、场内赎回
额的行为
格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构，以及取得
基金代销业务资格、可以通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的深圳证券交易所
会员单位
金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册等
有限公司或接受广发基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构。本基金A类基金份
额的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，C类基金份额的注册登记机构为广发基
金管理有限公司
算有限责任公司基金注册登记系统，通过场外销售机构申购的C类基金份额登记在广发基金管
理有限公司开放式基金注册登记系统
通过场内会员单位认购、申购或买入的A类基金份额登记在该系统
金份额余额及其变动情况的账户
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户
向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
月
期间，在该期间内基金份额保持不变，基金份额持有人不得申请申购、赎回本基金，但在本
基金上市交易后可以通过深圳证券交易所上市交易
上市开放式基金（LOF）之日起的不定期存续期间
规则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基
金上市规则》及对其不时做出的修订，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证
券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及销售机构业务规则等相
关业务规则和实施细则及对其不时做出的修订
额的行为
换为现金的行为
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一
注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为
(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为
系统间进行转托管的行为
额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金
申购申请的一种投资方式
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超
过上一开放日基金总份额的10%
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
资产的价值总和
的数值
净值的过程
时收取申购费用，而不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者申购基金份额时不收
取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约
定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证
券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金
合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、
没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正
常暂停或停止交易
其更新
第三部分 基金管理人
一、概况
珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号
全国统一客服热线：95105828
股东名称 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
烽火通信科技股份有限公司 14.187%
深圳市香江智绘未来投资有限公司 14.187%
广州科技金融创新投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%
总 计 100%
二、主要人员情况
葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省人大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公
厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国家发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市
委、广东省委、广东省清远市委市政府、广东省发展和改革委员会、中国南方电网有限责任
公司、广发证券股份有限公司工作。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理、财务
总监，兼任广发证券资产管理（广东）有限公司董事长，证通股份有限公司监事。曾任广东
广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发
证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证
券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事会主席。
王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有
限公司董事会主席、广州投资顾问学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有
限公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总经理。
曾军先生：董事，硕士，正高级工程师，现任烽火通信科技股份有限公司董事长，兼任
中国信息通信科技集团有限公司副总经理、烽火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮
电科学研究院研究员，烽火通信科技股份有限公司经理、哈尔滨办事处主任、国内市场总部
副总经理、客户服务中心总经理，武汉烽火技术服务有限公司总经理，烽火通信科技股份有
限公司副总裁、总裁。
刘根森先生：董事，学士，现任深圳市香江智绘未来投资有限公司董事，兼任香江集团
有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾
任德意志银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗
中银富登村镇银行董事，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事。
张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司董事长，兼任广州产
业投资基金管理有限公司助理总经理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证
券、珠证恒隆实业业务经理，金汇来发展有限公司副总经理，第一证券营业部副总经理，广
发证券营业部总经理，齐鲁证券营业部总经理，中泰证券广东分公司总经理，广州市工业转
型升级发展基金管理有限公司常务副总经理，广州市城发投资基金管理有限公司董事长，广
州广泰城发规划咨询有限公司董事长，广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理，广州
汇垠天粤股权投资基金管理有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管理有限公司董事
长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。
罗海平先生：独立董事，博士，教授、高级经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业
（有限合伙）执行事务合伙人。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理，长江保险经纪公司
总经理，中国人民保险公司湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理，中国人民保险公司
汉口分公司党委书记、总经理，太平保险有限公司市场部总经理，中国太平保险有限公司湖
北分公司党委书记、总经理，中国太平保险有限公司助理总经理、副总经理兼董事会秘书，
阳光财产保险股份有限公司总裁、阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有
限公司总经理、董事长、党委书记，中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席风
险官。
董茂云先生：独立董事，博士，教授，现为宁波大学法学院退休教授，兼任浙江合创律
师事务所兼职律师、西安培华学院法学院教授，江苏恒顺醋业股份有限公司独立董事，上海
政法学院涉外法治研究院首席专家。曾任复旦大学法学院副教授、法律系副主任、法学院副
院长、法学院教授，浙大城市学院法学院教授。
姚海鑫先生：独立董事，博士，教授，现任辽宁大学新华国际商学院教授，兼任辽宁金
融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）
教育中心副主任，辽宁大学发展规划处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。
孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金管理有限公司人力资源部总经
理。曾任职于广发证券股份有限公司。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理。
曾任广发证券股份有限公司信息技术部经理，广发基金管理有限公司运营保障部副总经理。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广
发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经
理助理。
喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司合规稽核部总经理，兼任瑞晨
股权投资基金管理（广东）有限公司监事。曾任职于广发基金管理有限公司市场拓展部、金
融工程部、产品营销管理部。
高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司金融科技总监、金融工程与
投资风控部总经理、金融科技部总经理。曾任广发基金管理有限公司金融工程部总经理助理、
监察稽核部副总经理、金融工程与风险管理部总经理。
王凡先生：总经理，博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席、广州投资顾问
学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司工作，曾任广发基金管理有
限公司副总经理。
朱平先生：副总经理，硕士，经济师，兼任瑞元资本管理有限公司董事长、瑞晨股权投
资基金管理（广东）有限公司董事长。曾任上海荣臣集团市场部经理，广发证券有限责任公
司投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研
究负责人，广发基金管理有限公司总经理助理。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，
历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、公司总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、
监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。
张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益
管理总部总经理、基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、
工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定
收益部总经理。
刘格菘先生：副总经理，博士，兼任广发基金管理有限公司投资总监、基金经理。曾在
中国人民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工作，历任广发基金管
理有限公司权益投资一部副总经理、北京权益投资部总经理、成长策略部总经理。
王海涛先生：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司多元资产投资总部总经理、
基金经理，广发国际资产管理有限公司副董事长。曾在美国Business Excellence Inc.、摩
根士丹利亚洲有限公司、兴全基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司专户投资
部总经理、公司总经理助理。
窦刚先生：副总经理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司工作，
历任广发基金管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。
项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信托投资公司、华夏证券有限公司、
上海万融投资管理有限公司、合正投资管理有限公司工作。历任广发基金管理有限公司机构
理财部副总经理，北京分公司总经理，北京办事处总经理，战略与创新业务部总经理。
宋倩倩女士，工商管理硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。现任广发基金管理有
限公司债券投资部总经理、广发纯债债券型证券投资基金基金经理(自2020年7月31日起任职)、
广发景明中短债债券型证券投资基金基金经理(自2020年7月31日起任职)、广发景兴中短债债
券型证券投资基金基金经理(自2020年10月16日起任职)、广发景宁纯债债券型证券投资基金
基金经理(自2020年12月21日起任职)、广发添财180天滚动持有债券型证券投资基金基金经理
(自2021年7月8日起任职)、广发添财90天滚动持有债券型证券投资基金基金经理(自2021年8
月17日起任职)、广发聚泰混合型证券投资基金基金经理(自2021年9月16日起任职)、广发汇
宜一年定期开放债券型证券投资基金基金经理(自2021年10月27日起任职)、广发添财60天持
有期债券型证券投资基金基金经理(自2023年11月24日起任职)、广发添盈180天持有期债券型
证券投资基金基金经理(自2024年2月22日起任职)、广发安盈灵活配置混合型证券投资基金基
金经理(自2024年4月12日起任职)、广发恒荣三个月持有期混合型证券投资基金基金经理(自
日起任职)、广发汇利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2025年12月24日
起任职)、广发多添利六个月持有期债券型证券投资基金基金经理(自2026年1月30日起任职)、
广发聚利债券型证券投资基金(LOF)基金经理(自2026年4月11日起任职)、广发添享债券型证
券投资基金基金经理(自2026年6月4日起任职)。曾任广州证券有限责任公司债券交易员，广
发基金管理有限公司固定收益部债券交易员、固定收益部总经理助理、债券投资部投资经理、
债券投资部总经理助理，广发景和中短债债券型证券投资基金基金经理(自2020年7月31日至
日)。
历任基金经理：代宇，任职时间为2014年8月5日至2026年4月11日。
基金管理人固定收益投资决策委员会由副总经理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女
士、混合资产投资副总监曾刚先生、混合资产投资部联席总经理姚秋先生、债券投资部总经
理宋倩倩女士、特定策略投资部总经理吴迪女士、固定收益研究部副总经理葛飞先生、宏观
策略部总经理武幼辉先生、金融工程与投资风控部总经理高詹清先生等成员组成，张芊女士
担任固定收益投资决策委员会主席。
三、基金管理人的职责
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
四、基金管理人承诺
（1）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取
有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生；
（2）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产
的投资。
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人的内部控制制度
基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。
内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指
导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内
部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金
绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员
工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，
对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。
根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线：
各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围
内承担各自职责。
位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有
监督的责任。
道监控防线。合规风控部门属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的
执行情况实行严格的检查和监督。
监控防线。
第四部分 基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：张金良
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟陆佰壹拾陆亿零叁拾捌万壹仟肆佰伍拾玖元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：王小飞
联系电话：(021)6063 7103
（二）主要人员情况
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保险业务处、理
财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管
理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上
海、合肥设有托管运营中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师
事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2025 年末，中国建
设银行已托管 1,536 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，
赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》、 《财资》、《环球金融》杂志
及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司
（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银
行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最佳托管系统实施奖”、2019 年
度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最佳数字化资产托管银行”、以及
金报》“公募基金 25 年最佳基金托管银行”奖项。2024 年度，荣获《中国基金报》“优秀
ETF 托管人”、
《中国证券报》“ETF 金牛生态圈卓越托管机构（银行）”、
《环球金融》“中
国最佳次托管人”奖项。2025 年度，荣获《中国基金报》“指数生态圈英华奖”、《环球金
融》“中国最佳次托管人”等奖项。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金
财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权
益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业
务风险管理和内部控制的有效性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托
管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业
务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存
放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施
音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事
故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基
金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运
作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基
金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，
督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
第五部分 相关服务机构
一、 基金份额销售机构
直销机构：广发基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道 168 号星河湾中心 28-38 层；广东省广州市海
珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号
法定代表人：葛长伟
客服电话：95105828 或 020-83936999
客服传真：020-34281105
网址：www.gffunds.com.cn
直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个人客户）和直销中心（仅限机构客户）
销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。
客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、基金的投资咨询及投诉等。
基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网
站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时，请遵循各销售机构
业务规则与操作流程。
投资者可通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位进行场内交易。
二、 注册登记机构
A类份额注册登记机构：
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：于文强
联系人：崔巍
电话：010-50938888
传真：010-59378907
C类份额注册登记机构：
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道 168 号星河湾中心 28-38 层；广东省广州市海
珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号
法定代表人：葛长伟
联系人：李尔华
电话：020-89188970
传真：020-89899175
三、 律师事务所和经办律师
名称：广东广信君达律师事务所
住所：广东省广州市天河区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元）
负责人：邓传远
电话：020－37181333
传真：020－37181388
经办律师：刘智、杨琳
联系人：邓传远
四、 会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系人：冯所腾
电话：010－58152016
传真：010－85188298
经办注册会计师：高鹤、黄拥璇
第六部分 基金的募集
基金管理人按照《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销
售管理办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于 2011 年 5 月 6 日经中国证
监会证监许可[2011]668 号文核准募集。
本基金的运作方式为契约型，基金合同生效后三年内（含三年）为封闭期，封闭期间投
资人不能申购赎回本基金份额，但可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额；
封闭期结束后转为上市开放式基金（LOF），基金存续期为不定期。
本基金自 2011 年 7 月 4 日至 2011 年 7 月 29 日进行发售。本基金募集对象为符合法律法
规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者，以及法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
本基金的面值为每份基金份额人民币 1.00 元。
第七部分 基金合同的生效
一、基金合同生效
本基金合同已于2011年8月5日正式生效。自基金合同生效日起，本管理人正式开始管理
本基金。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资
产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前
述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基
金合并或者终止基金合同等。
法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。
第八部分 基金份额的上市交易
本基金上市交易的份额为 A 类基金份额。
一、 上市交易的时间和地点
广发聚利债券型证券投资基金(LOF)A类基金份额（基金代码：162712；场内简称：广发
聚利LOF）已于2011年10月27日在深圳证券交易所上市。
二、 上市交易的规则
本基金A类基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵守有关规定，包括但不限于：
券投资基金上市规则》的相关规定。
三、 上市交易的费用
本基金A类基金份额上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。
四、 上市交易的行情揭示
本基金A类基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情
发布系统同时揭示A类基金份额前一交易日的基金份额净值。
五、 暂停上市的情形和处理方式
本基金A类基金份额上市后，发生下列情况之一时，应暂停上市交易：
发生上述暂停上市情形时，基金管理人在接到深圳证券交易所通知后，应立即在至少一
种指定媒介上刊登暂停上市公告。
六、 恢复上市的公告
暂停上市情形消除后，基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请，经深圳证券
交易所核准后，可恢复本基金A类基金份额上市，并在至少一种中国证监会指定媒介上刊登恢
复上市公告。
七、 终止上市的情形和处理方式
发生下列情况之一时，本基金A类基金份额应终止上市交易：
发生上述终止上市情形时，由证券交易所终止其上市交易，基金管理人报经中国证监会
备案后终止本基金A类基金份额的上市，并在至少一种指定媒介上刊登终止上市公告。
八、 上市交易的其他业务规则按照深圳证券交易所的相关业务规则执行。
九、 相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定
进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。
十、 若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功
能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
第九部分 基金份额的申购、赎回
投资者可通过场外、场内两种方式对本基金A类基金份额进行申购与赎回，可通过场外方
式申购与赎回本基金C类基金份额。
一、 申购和赎回期间
本基金已于2014年8月5日依据《基金合同》转为上市开放式基金（LOF）后，投资人可进
行基金份额的申购与赎回。
二、 基金份额的场外申购、赎回
本节内容仅适用于本基金的场外申购、赎回业务。登记在注册登记系统中的基金份额可
直接办理场外申购、赎回等基金业务；登记在证券登记结算系统中的基金份额可通过办理跨
系统转托管业务将基金份额转登记到注册登记系统中，再办理场外申购、赎回等场外基金业
务。
本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及基金场外销售机构的代销网点。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。若基金管理人或其
指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎
回，具体办法由基金管理人另行公告。本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托
的销售机构。
（1）本公司直销机构；
（2）销售机构：经本公司委托，具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点。
（详见本招募说明书第五部分）
（1）开放日及开放时间
本基金已转为上市开放式基金（LOF），投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具
体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根
据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的
具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（2）申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金已转为上市开放式基金(LOF)，投资人可进行基金份额的申购与赎回。在确定申购
开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关
规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申
购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
（1）“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算；
（2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
（3）场外基金份额持有人在赎回基金份额时，赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资
人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
（4）当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，当日开放时间结束后不得
撤销；
（5）投资人办理场外申购、赎回应使用基金账户。
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（1）申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申
请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。
投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵
守《基金合同》和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
（2）申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T
日），在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的
有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查
询申请的确认情况。基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代
表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。
在法律法规允许的范围内，本基金注册登记机构可根据业务规则，对上述业务办理时间
进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。
（3）申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不
成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的销售机构将投资人已缴付的申购款项退还给投
资人。
投资人T日赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发
生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
每个基金账户首次最低申购金额为1元人民币（含申购费）；投资人追加申购时最低申购限额
及投资金额级差详见各销售机构网点公告。各基金代理销售机构有不同规定的，投资者在该
销售机构办理上述业务时，需同时遵循销售机构的相关业务规定。
者当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足1份的，注册登记机构
有权将全部剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同规定的，投资者在该销售机构办
理上述业务时，需同时遵循销售机构的相关业务规定。
当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金
申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基金管理人基于投资运作与风险控
制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告。
回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少
在一家指定媒介公告并报中国证监会备案。
（1）场外申购费率
本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购费用。C 类基金份额不收取申购费用，但从
本类别基金资产中计提销售服务费。
本基金A类基金份额对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率
按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M M≥500 万元 每笔 1000 元
自2017年9月20日起，通过本公司直销柜台申购本基金A类基金份额的养老金客户将享受
申购费率零折优惠。特定投资群体（养老金客户）范围及具体费率优惠以基金管理人发布的
相关公告为准。
基金销售机构可以根据自身情况对申购费用实行一定的优惠，具体以实际收取为准。
本基金A类基金份额的申购费用由投资人承担，在投资人申购基金份额时收取，不列入基
金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。
（2）场外赎回费率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。对于持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基
金财产，对于持续持有期不少于7日（含）的投资者收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%
应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
本基金A类、C类基金份额的赎回费率随赎回基金份额持有年限的增加而递减。通过场外
认购、申购的投资者其份额持有期限以份额实际持有期限为准；从场内转托管至场外的基金
份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管转入确认日开始计算。具体费率如下：
份额类别 持有期限（N） 赎回费率
A 类份额 N＜7 日 1.5%
N≥2 年 0
N＜7 日 1.5%
C 类份额 7 日≤N＜30 日 0.1%
N≥30 日 0
（3）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对以特定地域范围、特定行业、特定交易方式(如网上交易、电话交易等)
等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关
监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（5）在法律法规和基金合同规定的范围内，在不提高现有基金份额持有人适用的费率的
前提下，设立新的基金份额级别、增加新的收费方式等情况，可由基金管理人和基金托管人
协商一致，并报中国证监会备案后修改基金合同并及时公告，但不需要召开基金份额持有人
大会。
（1）基金申购份额的计算
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额申购采用金额申购的方式。
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
例：某投资人投资 20,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值
为 1.0850 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=20,000/（1＋0.8%）＝19,841.27 元
申购费用=20,000－19,841.27＝158.73 元
申购份额=19,841.27/1.0850＝18,286.88 份
即：投资人投资 20,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.8%，假设申购
当日 A 类基金份额净值为 1.0850 元，则可得到 18,286.88 份 A 类基金份额。
申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
例：某投资人投资 50,000 元场外申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份
额净值为 1.0160 元，则可得到的申购份额为：
申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份
即：资人投资 50,000 元场外申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净
值为 1.0160 元，则可得到 49,212.60 份 C 类基金份额。
（2）基金赎回金额的计算
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份
额净值为基准进行计算，计算公式：
赎回总金额=赎回份额 × T 日该类基金份额的基金份额净值
赎回费用=赎回总金额 × 赎回费率
净赎回金额=赎回总金额－赎回费用
例：某投资人赎回 10 万份 A 类基金份额，份额持有期限 100 天，对应赎回费率为 0.1%，
假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0780 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额 =100,000×1.0780＝107,800.00 元
赎回费用 =107,800.00×0.1% = 107.80 元
净赎回金额 =107,800.00－107.80=107,692.20 元
即：投资人赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额持有期限 100 天（未满 1 年），假设
赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0780 元，则其可得到的净赎回金额为 107,692.20
元。
（3）基金份额净值的计算
本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。
遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（4）申购份额、余额的处理方式
申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份。申购份额
按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
（5）赎回金额的处理方式
赎回金额单位为元。赎回金额计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此
产生的收益或损失由基金财产承担。
投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记
手续。
投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记
手续。
三、 基金份额的场内申购、赎回
本节内容仅适用于本基金通过深圳证券交易所会员单位办理的场内申购和赎回业务。登
记在证券登记结算系统中的基金份额可直接办理场内申购、赎回业务；登记在注册登记系统
中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转登记到证券登记结算系统中，再办
理场内申购、赎回业务。
具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所相关规定的深圳证券交易所会员单位（具
体名单见本基金相关业务公告）。
投资人通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的人
民币普通股票账户或证券投资基金账户（账户开立的具体事项参见本基金份额发售公告认购
开户相关内容）。
（1）开放日及开放时间
本基金转为上市开放式基金（LOF）后，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具
体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根
据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的
具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（2）申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金转为上市开放式基金(LOF)后，投资人方可进行基金份额的申购与赎回。在确定申
购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有
关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申
购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
（1）“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算；
（2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请，申购和赎回
申报单位以深圳证券交易所的规定为准；
（3）当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束前撤销，当日交易时间结束后不得撤销；
（4）投资人通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回时，需遵守深圳
证券交易所的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登
记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，按新规定执行。
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（1）申请方式
基金投资人需遵循深圳证券交易所场内申购赎回相关业务规则，在开放日的具体业务办
理时间内提出申购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按业务办理单位规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎
回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。
投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵
守《基金合同》和招募说明书规定的前提下，以各业务办理单位的具体规定为准。
（2）申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T
日），在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交
的有效申请，投资人应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方
式查询申请的确认情况。业务办理单位对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而
仅代表业务办理单位确实接收到申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。
在法律法规允许的范围内，本基金注册登记机构可根据业务规则，对上述业务办理时间
进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。
（3）申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不
成功或无效，申购款项本金将退回投资人账户。
投资人 T 日赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在
发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
（1）投资人通过会员单位办理场内申购本基金 A 类基金份额，单笔最低申购金额为 10
元，同时申购金额必须是整数金额；
（2）基金份额持有人办理场内赎回时，赎回份额必须是整数份额；
（3）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基金管理人基于投资运作与风险
控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告。
（4）基金管理人、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司可根据市场情况，
在不违反相关法律法规规定的前提下，调整上述限制。基金管理人必须在调整前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
（1）场内申购费率
本基金对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别
计算。具体费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M M≥500 万元 0
申购费用由投资人承担，在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本
基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。
（2）场内赎回费率
赎回期限（N） 赎回费率
N N≥7 日 0.1%
投资者份额持有时间记录规则以登记结算机构最新业务规则为准，具体持有时间以登记
结算机构系统记录为准。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。对于持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入
基金财产，对于持续持有期不少于 7 日（含）的投资者收取的赎回费，将不低于赎回费总额
的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
（3）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对以特定地域范围、特定行业、特定交易方式(如网上交易、电话交易等)
等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关
监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（5）在法律法规和基金合同规定的范围内，在不提高现有基金份额持有人适用的费率的
前提下，设立新的基金份额级别、增加新的收费方式等情况，可由基金管理人和基金托管人
协商一致，并报中国证监会备案后修改基金合同并及时公告，但不需要召开基金份额持有人
大会。
（1）基金申购份额的计算
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
申购份额计算结果保留到整数位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资人资
金账户。
例：某投资人通过场内投资 20,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 0，
假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0850 元，则其申购手续费、可得到的申购份
额及返还的资金余额为：
净申购金额＝20,000/（1＋0）＝20,000 元
申购手续费＝20,000－20,000＝0 元
申购份额＝20,000/1.0850＝18,433.18 份
因场内申购份额保留至整数份，故投资人申购所得份额为 18,433 份，整数位后小数部分
的申购份额对应的资金返还给投资人。具体计算公式为：
实际净申购金额=18,433×1.0850=19,999.81 元
退款金额＝20,000－19,999.81－0＝0.19 元
即：投资人投资 20,000 元从场内申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额
净值为 1.0850 元，则其可得到 A 类基金份额 18,433 份，退款 0.19 元。
（2）基金赎回金额的计算
赎回总金额=赎回份额 x 赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值
赎回费用=赎回总金额 x 赎回费率
净赎回金额=赎回总金额 - 赎回费用
赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生
的误差计入基金财产。
例：某投资人从场内赎回 10 万份 A 类基金份额，持有期限为 10 日 ，赎回费率为 0.1%，
假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0780 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=100,000×1.0780＝107,800.00 元
赎回费用=107,800.00×0.1% = 107.80 元
净赎回金额=107,800.00－107.80=107,692.20 元
即：投资人从深圳证券交易所场内赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类
基金份额净值是 1.0780 元，则其可得到的净赎回金额为 107,692.20 元。
本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照深圳证券交易所及中国证券登记结
算有限责任公司的有关规定办理。
限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登
记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，将按新规定执行。
四、 拒绝或暂停申购的情形及处理
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
时。
产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
者超过 50%或者变相规避 50%集中度的情形时。
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂
停接受基金申购申请。
发生除上述第 4 和 6 项以外的暂停申购情形时且基金管理人决定暂停申购的，基金管理
人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒
绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务
的办理。
五、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采
取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
发生上述情形且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基
金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时
不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未
支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或
两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过 20 个工作日，并在指定媒介上公告。
投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除
时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。
六、 巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一
开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分
延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程
序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的全部赎回申请有困难或认为因支付
投资人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理
人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回申请延
期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当
日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消
赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消
赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一
并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全
部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎
回处理。
（3）若发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额 20%
的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超过该比例以上的赎回申请实施延期办理（基
金份额持有人可在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销），对该单个基金份额持
有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条款处理。
（4）暂停赎回：连续 2 日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可
暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工
作日，并应当在指定媒介上进行公告。
（5）巨额赎回业务的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司
的有关规定处理。
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在指定
媒介上刊登公告。
七、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
停公告。
开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回公告，
并在重新开始办理申购赎回业务的开放日公告最近 1 个工作日的基金份额净值。
当连续暂停时间超过 2 个月的，基金管理人可以调整刊登公告的频率。暂停结束，基金重新
开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介刊登基金重
新开放申购或赎回公告，并在重新开始办理申购赎回业务的开放日公告最近 1 个工作日的基
金份额净值。
八、 基金的转换
本基金转为上市开放式基金（LOF）后，基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同
的规定决定开办本基金与基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基
金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关
法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。本基金 A 类基
金份额和 C 类基金份额之间暂不允许进行相互转换。
九、 基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交
易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，
接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合
条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准
收费。
十、 基金的转托管
本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。本基金的 A 类基金份额的转托管包
括系统内转托管和跨系统转托管。本基金的 C 类基金份额仅能够实现系统内转托管。
（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机
构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为。
（2）份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业务的销售机构
（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。
（3）份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易或场内赎回业
务的会员单位（交易单元）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。
（1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结
算系统间进行转托管的行为。
（2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司及深圳证券交
易所的相关规定办理。
基金销售机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。
十一、 定期定额投资计划
本基金转为上市开放式基金（LOF）后，基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，
具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额
投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更
新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
十二、 基金的冻结与解冻
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登
记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
第十部分 基金的投资
一、 投资目标
在严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争为基金持有人提供持续稳定
的高于业绩比较基准的收益，追求基金资产的长期稳健增值。
二、 投资理念
通过自上而下的宏观研究指导债券配置，在主动研判收益率变动趋势的基础上进行利率
产品投资，在严格评估个券信用风险状况的前提下进行信用产品投资，在深入挖掘可转债正
股基本面的基础上参与可转债投资，并通过新股申购、股票增发和要约收购类股票投资提高
基金资产的收益水平。
三、 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。本基金主
要投资于固定收益类金融工具，具体包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级
债券、可转换债券、分离交易可转债、短期融资券、资产支持证券和债券回购，以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类资产。
本基金不从二级市场买入股票或权证，但可参与一级市场新股申购、股票增发和要约收
购类股票投资，还可持有因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票进行股票配售及派发
所形成的股票和因投资分离交易可转债所形成的权证。
本基金各类资产的投资比例为：本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的
本基金将保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
四、 投资策略
（一）大类资产配置策略
本基金通过综合分析国内外宏观经济态势、利率走势、信用风险等因素，从经济周期的
角度判断经济形势，并根据各类资产在特定经济形势下的预期收益和预期风险特征，在本基
金的投资范围内，确定各类资产的配置比例。
本基金主要投资的金融资产包括：利率产品、信用产品和可转换债券等固定收益类资产，
以及新股申购、股票增发和要约收购类股票投资等权益类资产。其中，利率产品包括国债、
央行票据、政策性金融债等政府债券；信用产品包括企业债、公司债、短期融资券、资产支
持证券、分离交易可转债等非由国家信用担保的固定收益类产品；本基金视可转换债券为一
种内嵌转股权的特殊债券，不属于信用产品。
结合投资时钟理论，本基金认为，在经济衰退阶段，央行通常会降息刺激经济，进而引
导收益率曲线急剧下行，利率产品是最佳选择；在经济复苏阶段，经济刺激政策发挥作用，
GDP 增长加速，企业盈利上升，信用产品和可转债能获得较高收益；而到了经济过热阶段，
央行加息以控制通胀并紧缩经济，短期的高收益信用产品依然能锁定较高的投资回报。因此，
本基金将通过对宏观形势的积极研判并灵活调整组合配置，获得长期稳健的收益。
（二）固定收益类资产投资策略
积极的债券投资策略的关键是对未来利率走向进行预测，并及时调整债券组合的期限分
布使其符合收益率变化的趋势。
具体而言，本基金将通过对影响债券投资的宏观经济形势进行分析判断，形成对未来市
场利率变动方向的预期，结合市场的流动性情况确定固定收益类资产的久期配置和期限结构
配置。
本基金主要关注的宏观经济因素有 GDP、通货膨胀、信贷增长、固定资产投资、对外贸
易情况等。同时，这些宏观经济指标所反映的经济运行情况将影响政府货币政策和财政政策
的选择，进而影响市场预期的调整，因此本基金在关注宏观经济因素的基础上，会进一步跟
踪政府推行的相关政策的市场影响。
本基金将在短期利率预测和中长期利率预测的基础上，结合收益率曲线策略来确定目标
久期并进行动态调整。同时，本基金将进一步预测收益率曲线可能发生的形变，在期限结构
配置上适时采取子弹型、哑铃型或者阶梯型等策略，获取收益率曲线变动带来的收益。即使
预测收益率曲线未来将维持稳定，本基金也可以利用收益率曲线的陡峭特征，买入期限位于
收益率曲线陡峭处的债券并等待其收益率下滑进而获得骑乘收益。
债券类属资产配置是在确定目标久期的前提下，根据市场流动性、信用风险利差等市场
因素，在国债、金融债、短期融资券、企业债等债券类别间进行配置。
（1）利率产品投资策略
利率产品是指具有国家信用担保的债券，包括国债、央行票据、政策性金融债等。这类
债券在信用资质层面没有差异，但在流动性和税收安排方面有一定差别。本基金在收益率曲
线策略的指导下，根据个券的流动性情况对这类产品进行配置。
利率产品的流动性在所有的债券品种中最好，因而也最具有波段操作机会，本基金将密
切跟踪影响收益率预期的各类因素，力求抓住短期的交易性机会。
（2）信用产品投资策略
本基金将建立内部信用评级制度，根据国民经济运行的周期阶段，分析企业的市场地位、
管理水平、发展趋势和财务状况等，作为支持信用产品投资的研究基础。同时，本基金还将
重点研究信用市场环境的变化，掌握并预测信用利差波动的规律，以此作为信用品种配置时
机的重要依据。
信用利差是信用产品波动的重要影响因素，鉴于我国信用债市场发展时间较短，本基金
主要借鉴国外成熟债券市场的信用利差规律，并结合我国信用债市场的结构和经济形势研判
国内信用产品的利差波动趋势。通过这种自上而下的分析方法把握信用产品运行的基本规律，
从而指导本基金的信用产品投资策略。
发债主体的信用基本面分析是信用债投资的基础性工作，本基金将根据国民经济运行的
周期阶段，分析发债主体的市场地位、管理水平、发展趋势和财务状况等，对债券发行人的
信用风险进行综合评价。
本基金将在对宏观经济、企业状况深入研究的基础上，对债券的信用风险进行度量和定
价，把握信用利差波动趋势，选择溢价率较高的信用产品进行投资。
（3）可转债投资策略
可转债是普通信用债与一系列期权的结合体，既有债券的保护性又有像股票那样的波动
性。本基金一方面将对发债主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该转债的债底保护，防范
信用风险，另一方面，还会进一步分析公司的盈利和成长能力以确定转债中长期的上涨空间。
考虑到转债内含的权利，尤其是转股价的修正权，本基金在借助 Black-Scholes 期权定
价模型和二叉树期权定价模型等数量化估值模型对转债进行定价的同时，将密切跟踪上市公
司的经营状况，从财务压力、融资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方
式确认上市公司对转股价的修正和转股意愿。通过上述方式，基金管理人对可转债的价值进
行综合评估，从中选择具有较高投资价值的可转债进行投资。
（4）回购放大策略
回购放大是一种杠杆投资策略，通过质押组合中的持仓债券进行正回购，将融得资金购
买债券，获取回购利率和债券利率的利差，从而提高组合收益水平。
影响回购放大策略的关键因素有两个：一是回购资金成本与债券收益率的关系，只有当
债券收益率高于回购资金成本时，放大策略才能取得正的回报；其次，该策略的运用一般需
要一个相对宽裕的资金面。本基金将密切跟踪资金面的情况，动态调整回购放大的比例，并
配置流动性较好的债券，在防范流动性风险的基础上，为基金持有人争取更多收益。
（三）权益类资产投资策略
本基金可参与一级市场新股申购、股票增发和要约收购类股票投资，还可持有因可转换
债券转股所形成的股票、因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票、因投资分离交易可
转债所形成的权证等权益类资产。
新股申购方面，本基金主要从上市公司基本面、估值水平、市场环境三方面选择参与标
的、参与规模和退出时机，并通过深入分析新股上市公司的基本面情况，结合新股发行当时
的市场环境，根据可比公司股票的基本面因素和价格水平预测新股在二级市场的合理定价及
其发行价格，指导新股询价。本基金还综合考虑新股中签率、上市首日涨幅、股价长期表现
和锁定期限等因素，选择网上申购或网下申购，在有效识别和防范风险的前提下，获取较高
的申购收益。
要约收购类股票投资方面，因上市公司吸收合并、要约收购等因素，市场上存在具有现
金选择权的要约收购类投资机会，本基金将从固定收益证券投资角度判断要约收购类股票的
投资价值。自收购人在证监会指定信息披露媒介上公告要约收购报告书后，本基金在充分研
究和判断要约收购人的资金实力和收购意愿的前提下，综合考虑收购时间、波动性和流动性
等因素，确定是否参与要约收购类股票投资。
本基金除了可以参与新股首次发行（IPO）外，还可以参与新股增发，所配新股在可上市
交易后，结合宏观形势和公司基本面的判断择机出售。
对于因投资分离交易可转债所形成的权证，在权证上市后，本基金将根据权证估值模型
的分析结果，在权证价值高估时，选择适当的时机卖出。
五、 投资限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％；
(2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
(4)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过
该上市公司可流通股票的 15%；管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，
不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
(5)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
(6)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
(7) 本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%；权益类资产的投资比
例不高于基金资产的 20%；
(8)基金转为上市开放式基金（LOF）后，本基金将保持不低于基金资产净值 5%的现金或
者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的
(10)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
(11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证
券规模的 10％；
(12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超
过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
(13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月
内予以全部卖出；
(14)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(15)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％；
(16)本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托
管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理
人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各
种风险；
(17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%，因证
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该
比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
(18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
(19)法律法规及中国证监会规定的其它比例限制。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金在履行相关程序后投资不再
受相关限制。
除上述第（8）、
（13）、
（17）和（18）条外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模
变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定
投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
(1)承销证券；
(2)向他人贷款或者提供担保；
(3)从事承担无限责任的投资；
(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或
者债券；
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
(8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；
(9)法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金在履行相关程序后投
资不再受相关限制。
六、 业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：中债-综合财富(总值)指数收益率×90%+中证可转债及可交换债
券 50 指数收益率×5%+活期存款基准利率×5%
（1）基于基金投资范围以及预期投资的主要资产类别，本基金主要投资于固定收益类、
流动性管理等资产，相应选取与之匹配的固定收益类指数和活期存款基准利率作为基准要素。
同时基于本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%等投资比例限制，以及
预期的资产配置比例中枢，本基金将固定收益类资产与流动性管理部分资产所对应的基准要
素权重分别设置为 95%与 5%，其中固定收益类资产中的不含权债券资产和含权债券资产部分
所对应的基准要素权重分别设置为 90%和 5%。
（2）基于基金投资目标、投资范围和投资策略，本基金的固定收益资产基于基金流动性
管理和有效利用基金资产的需要，本基金的债券资产采用全市场策略，主要通过久期配置策
略、期限结构配置策略、利率债投资策略、信用类债券策略可转债投资策略及回购策略等进
行投资管理。综合考虑基准指数与产品定位和投资风格的匹配度，同时兼顾考虑基准指数的
表征性、认可度，以及基准指数券种、久期、信用等级分布特征等，选取中债-综合财富(总
值)指数收益率和中证可转债及可交换债券 50 指数分别作为固定收益类资产中不含权债券和
含权债券部分的业绩比较基准要素。
中债-综合财富（总值）指数样本券覆盖我国银行间市场和交易所市场，成份债券包括国
债、央行票据、金融债、企业债券、短期融资券等几乎所有债券种类，具有广泛的市场代表
性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金不含权债券部分的业绩比较基准要素。
中证可转债及可交换债券 50 指数从沪深交易所上市的可转换公司债券和可交换公司债
券中选取规模大的 50 只债券组成样本券，适合作为本基金含权债券部分的业绩比较基准要素。
（3）活期存款基准利率具有较强的权威性和市场影响力，适合作为本基金流动性管理部
分的业绩比较基准要素。
综上，本基金选取的业绩比较基准与基金投资目标、投资范围、投资策略、投资比例限
制相匹配。
（1）中债-综合财富（总值）指数由中债金融估值中心有限公司编制发布，指数代码为
CBA00201，具体信息详见中国债券信息网，网址：https://www.chinabond.com.cn/。
（2）中证可转债及可交换债券 50 指数由中证指数有限公司编制发布，指数代码为 931162，
具体信息详见中证指数有限公司官方网站，网址：www.csindex.com.cn。
（3）活期存款基准利率由中国人民银行发布，具体信息详见中国人民银行网站，网址：
www.pbc.gov.cn。
本基金业绩比较基准收益率的计算方法以每日收益率为基础，以时间加权为计算原则。
本基金先分别计算业绩比较基准中中债-综合财富（总值）指数、中证可转债及可交换债券
收益率，并连乘每日收益率。
本基金管理人对基金实际投资与业绩比较基准的偏离情况进行动态跟踪与监测评估，监
测指标主要包括各类资产的投资比例、久期中枢等，以更好管理基金实际投资与业绩比较基
准的偏离情况，从而在控制风险的基础上追求超越业绩比较基准的投资回报。
本基金为主动管理型基金，其业绩比较基准是表征产品风格、衡量产品业绩、约束投资
行为的参考标准，并非本基金的跟踪标的。基金管理人在基金合同约定的投资范围、投资限
制内享有充分的投资决策自主权，可根据投资策略、市场研判等综合因素，自主构建投资组
合，包括酌情投资于业绩比较基准要素成份证券外的证券。本基金投资组合相对业绩比较基
准要素成份证券和权重可能存在偏离。
业绩比较基准变更符合下列条件之一且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的，基
金管理人应当与基金托管人协商，在新业绩比较基准生效前三十日公告并充分说明变更原因、
差异及影响，无需召开基金份额持有人大会：
（1）原有业绩比较基准的要素无法持续运作、编制方案发生重大修订等客观因素导致业
绩比较基准无法再表征基金产品投资风格，或不再符合基金合同关于投资目标、投资范围、
投资策略、投资比例限制等的约定，或与主要的资产类别、国别或地区、市场板块、货币类
型等不再匹配；或业绩比较基准的要素不再具备市场代表性；
（2）调整业绩比较基准的要素权重、更换相同或相近特征的要素等，使新业绩比较基准
代表性更强，且符合相关法律法规规定的；
（3）中国证监会认可的其他情形。
业绩比较基准变更涉及以下情形的，基金管理人应当按照规定履行变更注册、召开基金
份额持有人大会等程序，法律法规、中国证监会另有规定的除外：
（1）基金投资目标、投资范围、投资策略、投资比例等拟进行重大调整，并变更业绩比
较基准的；
（2）其他对基金份额持有人利益产生重大实质性影响的情形。
七、 风险收益特征
本基金属于债券型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和
股票型基金，为证券投资基金中的较低风险品种。
八、 基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
益；
当利益。
九、 基金的融资融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
十、 基金投资组合报告
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2026 年 6 月 18 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2026 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％）
其中：股票 6,259,999.58 0.87
其中：债券 691,928,938.34 96.41
资产支持证券 - -
其中：买断式回购
的买入返售金融资 - -
产
银行存款和结算备
付金合计
占基金资
代码 行业类别 公允价值（元） 产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 6,259,999.58 1.10
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 6,259,999.58 1.10
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值（元） 净值比例
(％)
占基金资产净值比
序号 债券品种 公允价值（元）
例（％）
其中：政策性金融债 30,460,734.25 5.34
占基金资
序号 债券代码 债券名称 数量(份) 公允价值(元)
产净值比
例(％)
.IB 01BC(品种二)
.IB MTN004
.IB 02BC(品种二)
.IB MTN002
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
本基金本报告期末未持有贵金属。
本基金本报告期末未持有权证。
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
到国家外汇管理局、中国人民银行的处罚。
本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。
除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
况。
序号 名称 金额（元）
占基金资产
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
净值比例(%)
流通受限部分
占基金资产 流通受限
序号 股票代码 股票名称 的公允价值
净值比例(%) 情况说明
(元)
新股流通
受限
新股流通
受限
第十一部分 基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据
截至 2026 年 3 月 31 日。
广发聚利债券（LOF）A：
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率标准差
② 率③
④
自基金合
同生效起 135.61% 0.28% 98.25% 0.08% 37.36% 0.20%
至今
广发聚利债券 C：
业绩比较
份额净值 业绩比较
份额净值 基准收益
阶段 增长率标 基准收益 ①－③ ②－④
增长率① 率标准差
准差② 率③
④
自基金合
同生效起 20.92% 0.23% 36.56% 0.08% -15.64% 0.15%
至今
比较
广发聚利债券型证券投资基金（LOF）
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2011 年 8 月 5 日至 2026 年 3 月 31 日)
（1） 广发聚利债券（LOF）A：
（2） 广发聚利债券 C：
第十二部分 基金的财产
一、 基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他
资产的价值总和。
二、 基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
三、 基金财产的账户
本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金
的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义
开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构
和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、 基金财产的处分
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和销售机构的固有财产，并由基金托管人保管。
基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基
金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金
合同约定的费用。基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，
不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律
责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的，基金财产不属于其清算财产。
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金财
产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
第十三部分 基金资产的估值
一、 估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要
对外披露基金净值的非营业日。
二、 估值方法
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交
易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资
品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近
交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境
发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市
的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有
关规定确定公允价值。
价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
公允价值。
据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方
在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。
三、 估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。
四、 估值程序
基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，
从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规定公告。
将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管
理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
五、 估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额净值错
误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差
错遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责
任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系
统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能
预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗
力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行
更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，
给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，
并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差
错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
（2）差错的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的
有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应
对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人
的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围
内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经
将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人行为造成基金财产损失时，基金托
管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人行为造成基金财产损失时，基金
管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产
的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，
应列入基金费用，从基金资产中支付。
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合同
或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金
管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受
的直接损失。
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任
方；
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机
构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国
证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。
（3）因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基金管理人
先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管
理人计算结果为准。
（5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
六、 暂停估值的情形
已决定延迟估值；
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金管理人应当暂
停估值；
七、 基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计
算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个交易日交易结束后计算当日的基金资产
净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基
金管理人对基金净值予以公布。
八、 特殊情况的处理
资产估值错误处理。
政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措
施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人
免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
第十四部分 基金的收益与分配
一、 基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、 基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的
孰低数。
三、 收益分配原则
（1）基金收益分配方式为现金方式；
（2）每份基金份额享有同等分配权；
（3）基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于
面值；
（4）在符合上述收益分配条件的前提下，本基金收益分配每年至少 1 次，年度收益分配
比例不得低于基金年度已实现收益的 90％，若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配；
（5）基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不得超过 15 个工作日；
（6）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
（1）本基金每年收益分配次数最多为 12 次，每次收益分配比例不得低于期末（即收益
分配基准日）可供分配利润的 30%；
（2）本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，登记在注册登记系统的基
金份额，投资人可选择现金红利或将现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额进行再
投资；选择红利再投资方式的投资人其红利所转换的基金份额免收申购费用；若投资人不选
择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。
登记在证券登记结算系统中的基金份额只能采取现金红利的分配方式，投资人不能选择
其他的分红方式，具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有
限责任公司的相关规定；
（3）基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超
过 15 个工作日；
（4）基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于
面值；
（5）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各
基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配
权；
（6）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
四、 收益分配方案
基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收益分配对
象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
五、 收益分配的时间和程序
有关规定在指定媒介公告；
管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
六、 收益分配中发生的费用
收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。开放期内，当投资人
的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将
投资人的现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额。
第十五部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
二、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法
规另有规定时从其规定。
三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金
份额资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给注册
登记机构，由注册登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、
基金份额持有人服务费等。
相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
四、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，
以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信
息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
五、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况在履行适当程序后，调整基金管理费
率、基金托管费率和基金销售服务费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介刊登公告。
六、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
第十六部分 基金运作方式的变更及相关事项
一、基金运作方式的变更
本基金合同生效后三年内（含三年）为封闭期，封闭期间投资人不能申购赎回本基金份
额，但可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额；本基金封闭期结束后转为
上市开放式基金（LOF）。本基金在封闭期结束后转为上市开放式基金（LOF）不需要召开基金
份额持有人大会。
二、转换运作方式后基金份额的交易
本基金转为上市开放式基金（LOF）后，登记在证券登记结算系统中的 A 类基金份额仍将
在深圳证券交易所上市交易。A 类基金份额在深圳证券交易所上市交易的相关事项并不因基
金转换运作方式而发生调整。登记在注册登记系统中的 A 类基金份额可通过跨系统转托管转
入场内上市交易。
第十七部分 基金的会计与审计
一、基金的会计政策
度，基金合同生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度；
金会计报表；
二、基金的审计
本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、
基金托管人相互独立。
所应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
第十八部分 基金的信息披露
基金的信息披露应符合《基金法》、
《运作办法》、
《信息披露办法》、基金合同及其他有关
规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证
所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露，
并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资
料。
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人
应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。公开披
露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法
律文件。
申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等
内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工
作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
中的权利、义务关系的法律文件。
信息。
《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三
个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，
基金管理人不再更新基金产品资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上，将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、
《基金合同》和基金托管协议登载在
指定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当
同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。
(二)基金份额发售公告
基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发售的具体事
宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
(三)基金合同生效公告
基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金
合同生效公告中将说明基金募集情况。
(四)基金份额上市交易公告书
基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易的三个工
作日前将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市交易公告书提示性公告登载
在指定报刊上。
（五）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通
过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最
后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
(六)各类基金份额申购、赎回价格公告
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明各类基金份额
申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金销售机构网站
或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
(七)基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载
在指定网站上，将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告
应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登
载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告
登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度
报告。
如报告期内出现单一投资人持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资人的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下
披露该投资人的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披
露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
(八)临时报告与公告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应在 2 日内编制临时报告书，并登载在指定
报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件：
管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
发生变更；
影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
(九)澄清公告
在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露
义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会、基金上
市交易的证券交易所。(十)基金份额持有人大会决议
（十一）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作
出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公
告登载在指定报刊上。
(十二)中国证监会规定的其他信息
(十三) 信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信
息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站披露
信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。
前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
(十四)信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。
第十九部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
（1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
（3）利率风险。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。
基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。
（4）债券市场流动性风险。由于银行间债券市场深度和宽度相对较低，交易相对较不活
跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现能力的风险。
（5）购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
（6）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金
从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比以前较少的收益率。
（7）信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息，或由于债券
发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失。
（8）经营风险。该风险与基金所投资债券的发行人的经营活动所引起的收入现金流的不
确定性有关。债券发行人期间运营收入变化越大，经营风险就越大；反之，运营收入越稳定，
经营风险就越小。
（9）新股价格波动风险。本基金可投资于新股申购，本基金所投资新股价格波动将对基
金收益率产生影响。
基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司
内部失控而可能产生的损失。管理风险包括：
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程中，
由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失；
（2）操作风险：指基金投资决策执行中，由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为因
素而可能导致的损失；
（3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。
失。
流动性风险主要表现在两个方面：一是在某种情况下因市场交易量不足，某些投资品种
的流动性不佳，可能导致证券不能迅速、低成本地转变为现金，进而影响到基金投资收益的
实现；二是指在开放式基金运作过程中，可能会发生基金管理人未能以合理价格及时变现基
金资产以支付投资者赎回款项的风险。
本基金为债券型基金，正常情况下本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产
的 80%；权益类资产的投资比例不高于基金资产的 20%；投资标的为流动性良好的金融工具；
本基金在投资运作上将以分散投资、持续优化的原则构建组合，保持组合的流动性，防范流
动性风险。本基金流动性良好。
（1）基金申购、赎回安排
投资人具体请参见基金合同“七、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及
赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工
具以减少或应对基金的流动性风险，投资者可能面临赎回申请被暂停接受、赎回款项被延缓
支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并
评估是否与本基金的流动性风险匹配。
（2）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
在本基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调整
的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。当本基金出现巨额赎回时，基金管理人
可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回等措施。发生延
期办理赎回申请或延缓支付赎回款项情形时，投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回
资金的风险。在本基金延期办理投资者赎回申请的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将
面临净值波动的风险。
（3）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作
为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施，包括但不限于：
投资人具体请参见基金合同“七、基金份额的申购与赎回”中的“(九)暂停赎回或延缓
支付赎回款项的情形”和“(十)巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金暂停接受赎回
申请的情形及程序。
在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。
投资人具体请参见基金合同“七、基金份额的申购与赎回”中的“(九)暂停赎回或延缓
支付赎回款项的情形”和“(十)巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金延缓支付赎回
款项的情形及程序。
在此情形下，投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟，可能对投
资者的资金安排带来不利影响。
本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额
计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于 7 日时会承担较高的赎
回费。
投资人具体请参见基金合同“十五、基金资产的估值”中的“(六)暂停估值的情形”，详
细了解本基金暂停估值的情形及程序。
在此情形下，投资人一方面没有可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基
金申购赎回申请，暂停接受基金申购赎回申请将导致投资者无法申购或赎回本基金。
指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金
合同有关规定的风险。
（1）本基金为债券型基金，可能因投资于债券类资产而面临债券市场系统性风险；
（2）在本基金封闭期间，投资者不能申购、赎回基金份额，但可在基金上市交易后通过
证券交易所转让基金份额。在本基金封闭期间，若出现基金折价现象，本基金二级市场的转
让价格可能低于基金份额净值。
本基金法律文件中有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍
规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包
括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销
售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特
征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与
产品风险之间的匹配检验。同时，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对
同一产品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金
实际运作情况等适时调整对本基金的风险评级。
敬请投资人知悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之
间的匹配检验，并须及时关注销售机构对于本基金风险评级的调整情况，谨慎作出投资决策。
（1）随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展，如果投资于这些工具，基金
可能会面临一些特殊的风险；
（2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险；
（3）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生
的风险；
（4）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
（5）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
（6）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带
来风险；
（7）其他意外导致的风险。
二、声明
代理销售，基金管理人与基金销售机构都不能保证其收益或本金安全。
第二十部分 基金的终止与清算
一、基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同将终止：
月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
二、基金财产的清算
(1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行
基金清算。
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格
的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作
人员。
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可
以依法进行必要的民事活动。
基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财
产清算程序主要包括：
(1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
(2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
(3)对基金财产进行清理和确认；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
(6)聘请律师事务所出具法律意见书；
(7)将基金财产清算结果报告中国证监会；
(8)参加与基金财产有关的民事诉讼；
(9)公布基金财产清算结果；
(10)对基金剩余财产进行分配。
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算
组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经具有证券、期货相关
业务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证
监会备案并公告。
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
第二十一部分 基金合同的内容摘要
一、 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金份额持有人的权利与义务
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金基金份额持有人和《基金合同》
的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并
不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使
表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉
讼；
（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。
（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
（2）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
（5）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托
管人、销售机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；
（7）法律法规和基金合同规定的其他义务。
（二）基金管理人的权利与义务
（1）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财
产；
（2）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
（3）发售基金份额；
（4）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（5）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非
交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的
除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；
（6）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或
有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈
报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
（7）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
（8）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
（9）自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机
构的代理行为进行必要的监督和检查；
（10）选择、更换销售机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为
进行必要的监督和检查；
（11）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
（12）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（13）依法召集基金份额持有人大会；
（14）法律法规和基金合同规定的其他权利。
（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投
资；
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利
益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
（9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金
合同等法律文件的规定；
（10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（12）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合
同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
（16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为；
（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担
赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金
托管人追偿；
（22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
（23）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
（24）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（25）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（26）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
（27）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
（三）基金托管人的权利与义务
（1）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
（2）监督基金管理人对本基金的投资运作；
（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；
（4）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
（5）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有
关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报
中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
（6）依法召集基金份额持有人大会；
（7）按规定取得基金份额持有人名册资料；
（8）法律法规和基金合同规定的其他权利。
（1）安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金
托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利
益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金
信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（8）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同
规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（9）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（10）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（11）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（12）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎
回价格；
（13）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额
持有人大会；
（17）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而
免除；
（18）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（19）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（20）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监
督管理机构，并通知基金管理人；
（21）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（22）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（23）建立并保存基金份额持有人名册；
（24）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
二、 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
（一）基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一基金份
额具有同等的投票权。
（二）召开事由
以上（含 10%，下同）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下
同）提议时，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止基金合同；
（2）转换基金运作方式，本基金依据本基金合同的约定转换运作方式的除外；
（3）变更基金类别；
（4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规、中国证监会和基金合同另有
规定的除外）
；
（5）变更基金份额持有人大会程序；
（6）更换基金管理人、基金托管人；
（7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除
外；
（8）本基金与其他基金的合并；
（9）封闭期内基金的扩募；
（10）终止基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的除
外；
（11）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
（12）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
基金份额持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费率或变更
收费方式；
（3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
（5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（6）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
（三）召集人和召集方式
管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金
管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金
托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自
出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份
额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书
面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理
人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行
召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。
配合，不得阻碍、干扰。
（四）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前 40 日在指定媒介
公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和出席方式；
（2）会议拟审议的主要事项；
（3）会议形式；
（4）议事程序；
（5）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
（6）代理投票的授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有
效期限等）、送达时间和地点；
（7）表决方式；
（8）会务常设联系人姓名、电话；
（9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（10）召集人需要通知的其他事项。
在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金
托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对
书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（五）基金份额持有人出席会议的方式
（1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
（2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开
会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表
出席的，不影响表决效力。
（3）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
（4）会议的召开方式由召集人确定。
（1）现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）；
有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基
金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。
（2）通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；
有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效力；
份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注
册登记机构记录相符。
（六）议事内容与程序
（1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。
（2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基
金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额
持有人大会审议表决的提案。
（3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出
法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合
上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提
交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其
提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以
就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进
行审议。
（4）单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有人提交基金份额
持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的
提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，
其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。
（5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修
改，应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保
证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，
确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见
证后形成大会决议。
大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况
下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代
表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、
身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名（或单位名称）等事项。
（2）通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期
后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监
督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。
（七）决议形成的条件、表决方式、程序
（1）一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的 50%以上通过方
为有效，除下列（2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通
过；
（2）特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的三分之二以上（含
三分之二）通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终
止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
表决。
（八）计票
（1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的
主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持
有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召
集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代
理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任
监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名
基金份额持有人代表担任监票人。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结
果。
（3）如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主
持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果
有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布
重新清点结果。重新清点仅限一次。
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出
的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒
绝到场监督，则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予
以公证。
（九）基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具
无异议意见之日起生效。关于本章第（二）条所规定的第（1）-（10）项召开事由的基金份
额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，关于本章第（二）条所规定的第（11）、
（12）项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执
行。
有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会
决议。
进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名
等一同公告。
（十）法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
三、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
(一)基金合同的变更
有人大会，以下基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意：
(1)转换基金运作方式，本基金依据本基金合同的约定转换运作方式的除外；
(2)变更基金类别；
(3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规、中国证监会和基金合同另有规
定的除外）；
(4)变更基金份额持有人大会程序；
(5)更换基金管理人、基金托管人；
(6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标准
的除外；
(7)本基金与其他基金的合并；
(8)封闭期内基金扩募；
(9)终止基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的除外；
(10)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
(11)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意
变更后公布，并报中国证监会备案：
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费率或变更收
费方式；
(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起 2 日内在至少一种指定媒介公告。
(二)本基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同将终止：
月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
(三)基金财产的清算
(1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行
基金清算。
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格
的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作
人员。
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可
以依法进行必要的民事活动。
基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财
产清算程序主要包括：
(1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
(2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
(3)对基金财产进行清理和确认；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
(6)聘请律师事务所出具法律意见书；
(7)将基金财产清算结果报告中国证监会；
(8)参加与基金财产有关的民事诉讼；
(9)公布基金财产清算结果；
(10)对基金剩余财产进行分配。
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算
组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经具有证券、期货相关
业务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证
监会备案并公告。
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
四、 争议解决方式
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人
应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将
争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁
规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费
用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同受中国法律管辖。
五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构和注册登记机
构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。
第二十二部分 基金托管协议的内容摘要
一、 托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：广发基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东一号保利国际广场南塔 31-33 楼
邮政编码：501308
法定代表人：葛长伟
成立日期：2003 年 8 月 5 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]91 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币 14,097.8 万元
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
（二）基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表人：田国立
成立日期：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承
兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
业务。
二、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资
对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金
托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是
否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。本基金主
要投资于固定收益类金融工具，具体包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级
债券、可转换债券、分离交易可转债、短期融资券、资产支持证券和债券回购，以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类资产。
本基金不从二级市场买入股票或权证，但可参与一级市场新股申购、股票增发和要约收
购类股票投资，还可持有因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票进行股票配售及派发
所形成的股票和因投资分离交易可转债所形成的权证。
本基金各类资产的投资比例为：本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的
本基金将保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例
进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％；
(2)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的且由本基金
托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流
通股票的 30%；
(3)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
(4)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
(5)本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%；权益类资产的投资比例
不高于基金资产的 20%；
(6)基金转为上市开放式基金（LOF）后，本基金将保持不低于基金资产净值 5%的现金或
者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的
(8)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
(9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券
规模的 10％；
(10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月
内予以全部卖出；
(11)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(12)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％；
(13)本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 15%；本
基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 10%；基金管理人与
基金托管人协商一致，可以对以上比例限制进行修改。因流通受限证券价格波动、基金规模
变动、新股申购等基金管理人无法控制的因素导致上述比例被动超标的，基金管理人应当停
止主动买入流通受限证券并在流通受限期结束后卖出流通受限证券；
(14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%，因证
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该
比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
(15)法律法规及中国证监会规定的其它比例限制。
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或
监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金在履行相关程序后投资不再受相关限制。
除上述第（6）、
（10）、(13)、
（14）条外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变
动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投
资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对托管协议第十五条第
九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止
行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人和
基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公
司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的
真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从
事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生，
如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报
告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，只能
进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行
间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及
行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对
手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选
择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进
行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名
单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基
金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金
托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负
责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律
责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责
任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对
手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人
事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及
时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人投资流通
受限证券进行监督。
基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通受
限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操
作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及
相关投资额度和比例等的情况进行监督。
配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原
因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不
投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有
限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工作的落实
和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题，
造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因受限证券存管直接影响本基金
安全的责任及损失，由基金管理人承担。
本基金投资受限证券，不得预付任何形式的保证金。
险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流动性
困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流
通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。
基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有效的
措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈
变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结
算，并承担所有损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何
责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金
管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。
交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有调
整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于：
（1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。
（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
（3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限
责任公司签订的证券登记及服务协议。
（4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。
披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基
金资产净值的比例、锁定期等信息。
本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行及时调整，
基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。
（1）本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。
（2）在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善情
况。
（3）有关比例限制的执行情况。
（4）信息披露情况。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
基金合同和托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下
一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或
举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金
托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知
的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和托管协议对
基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，
或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议
的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料
和制度等。
（九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由
基金管理人承担。
（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠
对方根据托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节
严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、 基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人
安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产
净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运
作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合
同、托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人
收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并
保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，
督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交
相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并
改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠
对方根据托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节
严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
四、 基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
如有特殊情况双方可另行协商解决。
并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理
人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基
金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部
资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务
资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以
上中国注册会计师签字方为有效。
等事宜。
（三）基金银行账户的开立和管理
法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务以外的活动。
产的支付。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
金托管人与基金联名的证券账户。
管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。
由基金管理人负责。
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金
管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券
登记结算有限责任公司的规定执行。
资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开
立、使用的规定执行。
（五）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有
关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场
债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协
议。
（六）其他账户的开立和管理
管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库，也
可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分
公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买
和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有
效控制的证券不承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、
与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除托管协议另有规
定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合
同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将
重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保
管期限为基金合同终止后 15 年。
五、 基金资产净值计算与复核
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精确到 0.001
元，小数点后第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核，按规定
公告。
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经
基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各
方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金资产净值的计
算结果对外予以公布。
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。
a、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交
易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资
品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近
交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境
发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市
的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。
b、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有
关规定确定公允价值。
c、因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配股
价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
d、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定
公允价值。
e、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
f、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根
据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
g、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规
定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
基金管理人、基金托管人按估值方法的第 f 项进行估值时，所造成的误差不作为基金份
额净值错误处理。
（三）基金份额净值错误的处理方式
基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的
措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基
金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告；
当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，
应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在
平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份额持
有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人
未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额持有
人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付
的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，
尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对
外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基
金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。
抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是
未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。
但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
人计算结果为准。
双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
已决定延迟估值；
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金管理人应当暂
停估值；
（五）基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（六）基金账册的建立
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录
和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金
管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净
值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
（七）基金财务报表与报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，
应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。
（1）报表的编制
基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度结束之日
起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起 2 个月内完成基金中期报告
的编制；在每年结束之日起 3 个月内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务会计报
告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期
报告或者年度报告。
（2）报表的复核
基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核
过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，
调整以国家有关规定为准。
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
（八）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基金托管人提
供基金业绩比较基准的基础数据。
六、 基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持
有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人
应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 15 年。如不能妥善保管，则按相关法规承担
责任。
在基金托管人要求或编制中期报告和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，
不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管
的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
七、 争议解决方式
因托管协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不
能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，
按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当
事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
托管协议受中国法律管辖。
八、 托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更程序
托管协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得
与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。
（二）基金托管协议终止出现的情形
（三）基金财产的清算
(1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行
基金清算。
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格
的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作
人员。
(3)在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
(4)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可
以依法进行必要的民事活动。
基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财
产清算程序主要包括：
(1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
(2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
(3)对基金财产进行清理和确认；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
(6)聘请律师事务所出具法律意见书；
(7)将基金财产清算结果报告中国证监会；
(8)参加与基金财产有关的民事诉讼；
(9)公布基金财产清算结果；
(10)对基金剩余财产进行分配。
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算
组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经具有证券、期货相关
业务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证
监会备案并公告。
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
第二十三部分 对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人
的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
一、 持有人注册登记服务
基金管理人委托中国证券登记结算有限责任公司担任本基金 A 类基金份额注册登记机构，
本基金 C 类基金份额注册登记机构为广发基金管理有限公司，为基金份额持有人提供注册登
记服务，配备安全、完善的电脑系统及通讯系统，准确、及时地为基金份额持有人办理基金
账户业务、基金份额的登记、权益分配时红利的登记、权益分配时红利的派发、基金交易份
额的清算过户等服务。
二、 持有人交易记录查询及对账单服务
注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金投资记录。
基金份额持有人每次交易结束后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日开始为基金份额持有
人提供该笔交易成交确认单的查询服务。基金份额持有人也可以在 T＋2 日通过本基金管理人
客户服务中心查询基金交易情况。基金管理人直销机构网点应根据在直销机构网点进行交易
的基金份额持有人的要求打印成交确认单。基金销售机构应根据在销售网点进行交易的基金
份额持有人的要求进行成交确认。
本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他形式向通过广发基金直销系统持有本公司基
金份额的持有人提供基金保有情况信息。
基金份额持有人可通过以下方式查阅对账单：
基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额持有人最近一季度或一年内
所有申购、赎回等交易发生的时间、金额、数量、价格以及当前账户的余额等。季度对账单
在每季结束后的 20 个工作日内向订制季度对账单服务的基金份额持有人以电子邮件形式发
送，年度对账单在每年度结束后 20 个工作日内对所有基金份额持有人以电子邮件形式发送。
本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心（包括电话呼叫中心和网站账户自
助查询系统）和本基金管理人的销售网点查询历史交易记录。
三、 信息订制服务
基金份额持有人在申请开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服
务，内容包括交易确认及相关基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短信服务，内
容包括基金净值播报、交易确认等。已开立本公司基金账户未预留相关资料的基金份额持有
人可到销售网点或通过基金管理人的客户服务中心（包括电话呼叫中心和网站账户自助查询
系统）办理资料变更。
四、 信息查询
基金管理人为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额持有人可以凭基金账
号和该密码通过基金管理人的电话呼叫中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同时可
以修改通信地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管理人网站查询基金申购与
赎回的交易情况、账户余额、基金产品信息。
五、 投诉受理
基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网站在线客服、呼叫中心人工坐席、书信、
电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有人还
可以通过销售机构的服务电话进行投诉。
六、 服务联系方式
电话呼叫中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转人工服务。
传真：020-34281105
公司网址：www.gffunds.com.cn
电子信箱：services@gffunds.com.cn
第二十四部分 其他应披露事项
公告事项 披露日期
广发基金管理有限公司关于旗下基金 2026 年第 1 季度报告
提示性公告
广发聚利债券型证券投资基金（LOF）基金经理变更公告 2026-04-11
广发基金管理有限公司关于旗下基金 2025 年年度报告提
示性公告
广发基金管理有限公司关于旗下基金 2025 年第 4 季度报告
提示性公告
广发基金管理有限公司关于旗下基金 2025 年第 3 季度报告
提示性公告
广发基金管理有限公司关于旗下基金 2025 年中期报告提
示性公告
关于广发聚利债券型证券投资基金（LOF）恢复大额申购
（含转换转入、定期定额和不定额投资）业务的公告
广发基金管理有限公司关于旗下基金 2025 年第 2 季度报告
提示性公告
第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所，投资人可免
费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
第二十六部分 备查文件
元股证券服务-权益中心提示：本文来自互联网，不代表本网站观点。
